地方交易所整頓進行時深圳發布17家涉嫌違規交易機構名單

地方各類交易場所整頓風潮來了。

3月15日，深圳市人民政府金融服務辦公室發布風險提示，稱廣東國龍貴金屬經營有限公司深圳分公司等17家交易機構未經批準在深圳開展有關業務。

深圳金融辦稱，上述行為不符合《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》等文件的有關規定。

澎湃新聞查閱國務院2011年38號文件《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》和2012年37號文件《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》發現，“除依法經國務院或國務院期貨監管機構批準設立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易”。

今年2月中旬，深圳多家貴金屬交易平臺遭到當地警方的突襲檢查，多名員工被帶走查問，這其中包括4家大宗商品交易公司，廣東國龍貴金屬經營有限公司、深圳國銀稀貴金屬有限公司、蘭州富國通商品經營有限公司和浙江萬心齊利商品經營有限公司。深圳經偵當時對澎湃新聞表示，近期的確對此類交易所進行了打擊活動，上述4家已經進行了立案調查，但不便透露具體以何種名義立案。

在上述4家公司中，廣東國龍、深圳國銀、浙江萬心齊利均出現在了深圳金融辦給出的17家交易機構名單之中，而總部注冊在甘肅，在深圳沒有注冊分公司的蘭州富國通不在此列，但其官網目前已經不能打開。

貴金屬交易屢遭投訴

根據多位投訴者的描述，雖然很多交易網站顯示為大宗商品現貨交易，但其實際上并無實物交割，操作手法與期貨交易無二，涉嫌虛假宣傳和違規經營；且通過“喊單”來“指導”投資者操作并連續令投資者連續虧損令人懷疑存在公司內部操縱后臺的嫌疑。

類似“現貨交易平臺”被投訴調查的案件已非罕事。就在去年6月，證監會網站“非法證券期貨風險警示”一欄通報了一起“深圳查處貴金屬非法期貨交易案”，后此涉案公司被以涉嫌非法經營罪立案查處。

此外，僅廣東省國龍貴金屬經營有限公司一家，在廣東省商務廳上就有9條相關投訴信息，關鍵詞多為“詐騙”、“非法期貨交易”“夸大宣傳”等。以其中2015年的一條實名舉報為例，受害者稱其15天受騙41萬元。

“這些所謂的投資高手，根本沒有執業證書，違規喊單，宣稱自己指導的客戶都是穩賺不賠……”受害者王女士的在上述投訴中詳述了其受騙經過。

2015年3月，某股票分析社區內“老師”及主播們教王女士投資之道并承諾“年前平均盈利50%以上”等，引誘她開原油白銀賬戶，且在未簽訂書面客戶協議書以及風險揭示書的情況下僅讓其填了一份電子登記表格，就給其開了廣東國龍貴金屬經營有限公司的白銀原油賬戶。之后不停地發布盈利消息和大行情信息，催促其入金賬戶，并多次以各種理由讓其追加資金。初期在這些投資高手的喊單指導下，她有了些許的盈利，于是“老師”說什么就跟著做什么。之后“老師”多次以“喊單失誤”為由解釋王女士蒙受的巨大虧損，王女士多次提出質疑時，后期卻再也得不到對方回復。

為何巨虧

部分貴金屬交易為何屢次導致投資者巨虧？

金道律師事務所賴振華律師對澎湃新聞表示，違規操作的貴金屬交易平臺一般有兩種。一類是將標的物（如玉器、藝術品、郵票、錢幣等）切分成若干等額的股份，約定了實物交割期限的，這類平臺可能會有內部操盤的情況，把一個標的物的價格炒高，制造交易活躍的跡象，吸引投資人進場投資，然而這類平臺因為存在內部的控盤者，普通投資者不太可能賺錢。

另一類則是拷貝或參照正規交易所行情數據的“克隆盤”或“虛擬盤”，絕大多數配有杠桿，投資人可以買漲也可以買跌，因為行情數據是拷貝的，平臺的投資人之間其實沒有形成買和賣的關系，其實質是投資人跟平臺對賭。這類平臺投資者買對方向了有可能賺錢，但因為交易手續費高，交易頻繁，實際上賺錢的可能性也非常小。

澎湃新聞發現，不少投訴貴金屬平臺的投資者都是有一定股票投資經驗的股民，一些貴金屬平臺的掮客往往化身為網絡社區的“老師”，先是以教授炒股經驗為由頭接觸投資者，然后將投資者轉而介紹到“炒原油、黃金”的路上，而后以“喊單”的方式帶領投資人操作，初期往往能獲小利，而后卻令投資人蒙受巨大虧損。這些“老師”還經常能抓住投資人想要“回本”的心理多次誘導其追加資金，再輔以看起來很有說服力的國際形勢分析、未來走勢分析，導致投資者則越陷越深。

整頓潮起

值得注意的是，不少貴金屬交易所還有官方機構背書。以廣東省國龍貴金屬為例，其為廣東省貴金屬交易中心的會員，而后者的股東之一的廣東省黃金集團有限責任公司是廣東省廣晟資產管理有限公司的子公司。據工商信息，廣東省廣晟資產管理有限公司是廣東省政府獨資控股。也就是說，國龍貴金屬背靠的廣東省貴金屬交易中心有國資背景。

既然是會員，那么廣東省貴金屬交易中心是否對其會員有監督責任？記者致電廣東省貴金屬交易中心，客服人員回復稱有對會員進行不定期的檢查，但是對具體情況不太清楚。

近年來商品現貨交易市場亂象頻出，此番深圳金融辦的示警許是地方交易場所整頓風暴中的一環。

去年12月份，清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室印發了《關于地方交易場所涉嫌非法證券期貨活動風險提示函》，概括了一些交易場所涉嫌組織開展非法期貨活動、違規組織“類證券”交易活動等問題，并提出意見“請各省級人民政府高度重視轄區內各類交易場所的非法證券期貨風險……對交易場所違法違規活動采取穩妥措施予以嚴厲打擊。涉嫌犯罪的，移送公安機關”。

1月9日，清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議在京召開，會議決定開展一次清理整頓各類交易場所“回頭看”活動，通過半年時間集中整治規范，基本解決地方各類交易場所存在的違法違規問題和風險隱患；2月10日，證監會的新聞發布會上新聞發言人鄧舸曾表示，金融資產類交易場所是清理整頓各類交易場所專項行動重點整治對象之一，違法違規交易場所要限期整改，2017年6月30日未能整改規范將關閉。

下附深圳市金融辦公布的17家涉嫌違規交易機構名單：

地方交易所整頓進行時：深圳發布17家涉嫌違規交易機構名單地方交易所整頓進行時：深圳發布17家涉嫌違規交易機構名單